摘要:在目前的市场经济大环境下，同行业之间相互竞争激烈，要在众多竞争对手中脱颖而出，就必须要有合理完善的内部控制做为保障。而内部控制制度是其重中之重。本文对渭南市盼丰有限公司内部控制和内部制度进行了分析，通过一系列的调查，搜集到了渭南市盼丰有限公司近几年的相关内部控制数据和内部制度数据，从中发现了存在的一些问题，对其问题背后存在的原因进行了研究探讨，最后根据国内外关于内部控制的研究成果给出了相关的对策及建议。

关键词：内部控制；内部控制制度；内部风险

目录

摘要

Abstract

1 绪论-1

1.1 论文选题目的和意义-1

1.1.1 研究的目的-1

1.1.2 研究的意义-1

1.2 国内外研究现状-1

1.2.1 国外研究现状-1

1.2.2 国内研究现状-2

1.3 本论文拟采用的研究方法-2

2 渭南市盼丰有限公司内部控制现状-3

2.1 渭南市盼丰有限公司简介-3

2.2 渭南市盼丰有限公司内部控制现状-3

2.2.1 公司管理现状-3

2.2.2 公司经营现状-4

2.2.3 公司筹资现状-4

2.2.4 公司财务人员现状-4

3 渭南市盼丰有限公司内部控制存在的主要问题-5

3.1 公司内部控制制度管理不足-5

3.2 公司经营模式单一-5

3.3 公司资金筹资渠道单一-5

3.4 公司缺乏财务管理人才-6

4 渭南市盼丰有限公司内部控制的成因分析-7

4.1 公司对其内部控制制度的不重视-7

4.2 公司经营管理者危机意识不强造成经营模式单一-7

4.3 自身发展规模小造成筹资单一-7

4.4 公司对财务管理的不重视和观念不足-8

5 渭南盼丰有限公司内部控制管理的优化-9

5.1 定期举行以内部控制制度为主的会议-9

5.2 调查市场和合理制度计划-9

5.3 开展周边市场-9

5.4 培养引进高能力财务管理的人才-9

结  论-10

参考文献-11

致  谢-12