摘 要:本研究在介绍国内外有关文献研究的基础上，从公司治理基本体系入手，重点研究苏南中小板上市公司的治理现状及公司治理特征。实际研究样本包括45家公司2011年至2013年3年的数据样本，共135个观察值。数据来源于CCER金融数据库、RESSET数据库，并以Excel 2010软件进行分析。通过采用描述性统计的分析方法，从股权结构、董事会特征、管理层特征等方面对苏南地区中小板上市公司的治理特征进行研究分析。现代企业制度的逐步完善将促使委托代理变得更加普遍，公司治理问题正成为现代企业的现实问题。随着近年来我国资本市场逐步对中小企业开放，苏南地区作为长三角的核心区域，上市融资的中小企业逐步增多，引导中小企业板上市公司健康发展迫在眉睫。本研究旨在了解苏南地区中小板上市公司的治理特征，对苏南中小板上市公司提高治理效率进行研究。在根据描述性统计得出相关研究结论后，论文针对苏南中小板上市公司的治理特征提出改进治理效率的建议，其中包括优化公司股权结构，加强董事会职能，创新激励机制等方针政策。

关键词：苏南中小上市公司；公司治理特征；公司治理效率

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摘要

ABSTRACT

第1章 绪论-1

1.1研究背景和意义-1

1.1.1 研究背景-1

1.1.2 研究意义-1

1.2文献综述-2

1.2.1国外研究现状-2

1.2.2国内研究现状-3

1.2.3国内外研究评价-4

1.3研究目的和方法-4

1.3.1 研究目的-4

1.3.2 研究方法-5

1.3.3 研究思路-5

第2章 中小上市公司治理相关理论-7

2.1 公司治理概念-7

2.2委托-代理理论-7

2.3公司治理结构理论-8

2.4公司治理模式理论-8

2.4.1 股东治理模式-8

2.4.2 利益相关者治理模式-8

2.4.3 家族治理模式-9

第3章 实证研究-11

3.1 苏南中小板上市公司现状分析-11

3.2研究设计-11

3.2.1 研究假设-11

3.2.2 变量定义-12

3.3描述性统计分析-12

3.3.1股权结构-12

3.3.2董事会特征-13

3.3.3管理层特征-15

3.4研究结论-16

第4章 改进治理的建议-17

4.1 改进治理的建议-17

4.1.1优化公司股权结构-17

4.1.2进一步加强董事会职能-17

4.1.3努力创新激励机制-18

参考文献-19

致  谢-20