摘要

改革开放促进了我国经济的快速发展，我国金融市场也出现迅猛的发展势头并且日益兴盛，与此同时，随着经济的发展，我国证券公司也进入崭新时代，证券行业有促进资金的积聚与流动、资产的监管和合理分配资源的功能，证券行业不同于其他行业，因此进行风险监管成为公司在行业里存活至关重要的手段。证券公司在经营发展过程中往往存在许多复杂的风险，如果能够对风险进行有效的管理和规避对证券公司参与市场竞争和对我国证券行业都有重要的意义。我国证券行业发展起步较晚，在经历了多年全力改革后，其行业大部分公司的风险管理和内部控制的能力得到了显著的提升。但是内部调控和风险监管未能跟得上外部发展的脚步，致使某些公司运作出现问题，所以说证券公司应该在注重“外养内调”，既要加快发展步伐促进公司迈向新征程，又要进行有效监控，减少风险发生，只有这样，公司才能健康有序发展。

关键词：证券公司；风险规避；大数据

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摘要

ABSTRACT

一、 前言-3

（一） 研究背景与意义-3

1.研究背景-3

2.研究意义-3

（二）国内外研究现状-4

1.国外研究现状-4

2.国内研究现状-4

3.研究述评-4

二、 我国证券业面临的风险及产生原因-4

（一）我国证券业面临的风险-4

1.市场风险-5

2.流动性风险-5

3.信用风险-5

4.操作风险-5

（二）我国证券业风险产生的原因-5

1.外部风险产生的原因-6

2.内部风险产生的原因-6

三、 大数据对证券行业风险规避的影响-6

（一）大数据的作用-6

（二）大数据对证券行业风险规避的重要性-7

四、 案例分析-7

（一）案例介绍-7

（二）案例经验总结-7

五、 证券行业规避风险的政策建议-8

（一）采取量化分析来规避证券业的相关风险-8

（二）加大数据库的建设和完善为风险规避提供充足的数据依据-8

参考文献-10

致  谢-11