摘要：中国创业板市场走过了 7 个年头，为我国资本市场的发展做出了重要 的贡献，但同样也显示出自身的许多不足。本文将创业板市场出现的风险类型进 行分类，包括创业板市场本身的风险、上市企业的责任风险、投资者风险、证券 公司风险与监管机构的风险这五大类，并详细地分析和讨论了每一大类风险。然 后将美国纳斯达克市场发展作为案例分析，总结了国外创业板市场风险控制的优 秀做法。在此基础上，本文提出了我国创业板市场风险防范方面的几个措施，包 括对我国创业板市场进行较为准确的定位，以求减少和化解因创业板市场自有因 素所导致的风险，争取建立一套完善的法律法规体系以用来防止和化解我国创业 板市场风险等。

关键词：中国 创业板市场 风险防范

目录

摘要

Abstract

一、引言1

（一）研究的背景与意义1

（二）研究现状综述-1

（三）研究方法及思路.3

二、创业板市场风险概述...4

（一）创业板市场风险的概念...4

（二）创业板市场风险的形成原理-5

三、美国 NASDAQ 市场的简介及风险防控的启示.-6

（一）美国纳斯达克市场-6

（二）NASDAQ 市场风险控制的成功之处分析.7

（三）NASDAQ 市场风险防控模式对我国创业板市场的启示-8

四、我国创业板市场风险现状与问题分析.10

（一）创业板市场自有风险...10

（二）企业的责任风险.-11

（三）投资者风险..14

（四）券商风险..15

（五）监管风险..15

五、我国创业板市场的风险防范..16

（一）规范市场主体行为要求健全的法律法规体系.16

（二）准确定位我国创业板市场..16

（三）完备创业板市场秩序..17

（四）培养合规的证券中介机构和理性的投资者.19

六、结论...20

参考文献. - 21