摘要:本文采用博弈论的新成果及方法对国资国企改革中的三大核心问题——布局调整、产权交易、利益协调，进行初步分析，分别就布局结构调整的现状、策略分析，产权交易的要素、定价、方式，利益协调中政府、企业、员工的利益协调，或用分析对比，或用模型探讨，力争得出一些学理性结论，对新一轮上海国资国企改革推进，提供理论思考和政策建议。

　　　全文共分六章

　　　第1章，介绍本文选题的背景和原由，通过对上海国资国企改革的变迁、形势、路径、成效和瓶颈等方面的阐述，为本文的后续写作做好铺垫。重点是引出布局结构调整、产权交易买卖、利益协调处理等是上海国资国企改革的焦点问题，为全文展开破题。

　　　第2章，表述上海国资国企改革基本思路的继承与发展，综述博弈论及纳什均衡、子博弈完美纳什均衡、博弈树等方面的研究成果，重点针对上海国资国企改革进程中存在的问题，为以下第三、第四、第五章节做好知识交代，为第六章节做好前后呼应。

　　　第3章，概述上海国资国企改革在布局结构调整上形成的10种模式，并对其中几个典型案例进行表述，在此基础上，采用合作均衡与纳什均衡状态进行对比分析，找寻有利于加快布局结构调整效率与效果的较好办法。

　　　第4章，综述国内外产权理论、产权交易方面的研究成果，分别对产权交易的相关要素，交易定价、方式和机构进行分析，其中采用博弈理论的准分离均衡并对几个基本要素予以设定求解，并结合工作实践提出观点和想法。

　　　第5章，对目前国资国企改革中政府、企业、员工三方利益处理的情况进行大致阐述，并利用非合作均衡状态下的经典案例与构建博弈树等方法，可以得出合作均衡是处理三方利益协调的最佳办法，退而求次，在非均衡状态下，只有通过连续不断的博弈，可以使三方利益协调进入良性循环，但时间和经济成本过高的结论。

　　　第6章，结合本文研究所涉及的内容，在各章做做结论及建议的基础上，说明本文的不足之处及需要进一步研究的问题，就加强和改进上海国资国企改革等问题提出对策和建议。

　　　本文的创新之处：

　　　所得出的三项结论将有可能冲击当前在这三方面的流行观点：一是政府及其授权的机构引导，甚至在某些时候起主导作用的布局结构调整是最有效率和效益；冲击了“结构调整最直接的表现就是企业兼并联合，这就是市场行为，应该减少政府参与力度”的观点。二是采用协议转让方式比招投标方式和拍卖方式可以实现更大价值；冲击了“市场即竞争，公平看锤子”的观点。三是合作均衡依然是多方博弈中保持总体效应最佳的状态；冲击了“纳什均衡在现实中具有绝对意义”的观点。同时并对下阶段上海国资国企业改革提出了新的理念，对于改革深化具有现实意义。

关键词：上海  国资国企  改革调整  博弈分析